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私募产品代销“罗生门”?客户亏近80万 国海证券“躺枪”

更新时间:2019-09-11 15:05:46 浏览量:916

此后,郭永春向北信瑞丰公司开户行汇款人民币100万元,并备注认购盛世15号B。到了2016年1月,应北信瑞丰短信通知要求,郭永春向北信瑞丰公司账户汇款21.6万元,备注为“盛世15号补仓额21.6%”。2016年2月~8月,北信瑞丰公司陆续分三次退回原告21.6万元。2017年2月,该资产管理计划发布《清盘报告》,北信瑞丰公司向原告返还202592.62元,损失高达797407.38元。

专家称将刺激购房需求

《每日经济新闻》记者注意到,2018年1月,郭永春将北信瑞丰公司、国海证券公司、深圳恒泰公司诉至北京市怀柔区人民法院,请求三被告承担连带赔偿责任。法院立案后,依法向被告送达了起诉书副本和证据材料,2018年4月9日,法院开庭审理,被告北信瑞丰公司、国海证券公司及深圳恒泰公司当庭答辩并向法院提交了书面答辩意见。

根据郭永春自述,自己认购的“盛世15号B”是所谓的进取级份额,并非回报稳定的投资。与杨斌当初推荐时说的“该产品回报稳定,一年有8%的回报,投资期间为一年半,结束后有12%的回报”大相径庭。郭永春表示,在签订合同时,北信瑞丰、国海证券及恒泰公司相关工作人员均未告知投资类型与风险,只是告知投资回报稳定。

被暂停销售资格的机构首先是涉及到私募产品宣传不合规。今年基金业协会对大泰金石基金销售有限公司发出暂停销售业务的决定,其中指出公司存在夸大或片面宣传基金产品、不同基金业绩比较不严谨等问题。据了解,这家公司曾以“抗跌能力强”“业绩好于大多数同类基金”的宣传推介策略来引起投资者的关注。

《每日经济新闻》记者了解到,私募基金管理人在产品募资时,主要通过两大渠道销售,即直销和代销,私募机构的工作重心在投研方面,销售工作更多依赖有基金销售牌照的三方机构为主。

私募基金属于非公开募集产品,不能主动公开宣传,在私募代销方面存在着一些灰色地带,因此引出不少违规问题。

其次是销售对象确认存在漏洞。协会在针对大泰金石的处罚决定中,指出该机构未按照规定就私募基金募集业务开展情况及时报告,未按照相关要求更新投资者资格认定标准,并向不合格投资者提供宣传推介服务等。

4月24日,在中国裁判文书网披露的一则民事判决书中,上演了一场私募基金代销“罗生门”。

国海证券无辜“躺枪”

本报讯(记者 潘福达)2018年还剩下半个月,以余额宝为代表的货币基金收益率摆脱下跌态势,开始出现明显的回升状况。有专家预计,这种回升状况将持续一段时间,余额宝收益率年底有望重返3%。

经过简短的安全教育,张立平和工友排成一列纵队,走上了被风吹得溜光的拉林河冰面。

“鞋子合不合脚,自己穿了才知道”。只有适合自己的才是最好的,只有适合自己国情的制度才是最可靠最管用的。

根据草案提出的目标,今后,占公路总里程97%左右的非收费公路是主体,实现全国范围的通达,由一般公共预算保障其建设、养护、管理及改扩建等资金需求。占公路总里程3%左右的以高速公路为主的收费公路是补充,采取收取车辆通行费的方式。此外,建立动态收费标准、取消省界收费站,推行不停车收费……新政给普通车主带来不少“大礼包”。

事实上,在第三次试跳前,教练周铁民还特意叮嘱了李玲几句,师徒俩将前两跳挑战失败的视频慢放看了又看。“教练觉得我步点有点近,可能我左手支撑不够。”最终没能打破纪录,李玲多少还是有些沮丧:“我太想破纪录了,前面体力消耗太大,发挥还是不稳定,以后要更加谨慎和小心,才能达到一个比较理想的状态。”

商务部研究院外国投资研究所副主任、研究员聂平香在接受《经济参考报》记者采访时表示,《若干措施》将部委有关权力下放至自贸试验区,放宽外资企业资质要求,破除外商投资准入的“弹簧门”和“玻璃门”,进一步加大开放力度。

民生加银基金在近期的策略观点中指出,近期市场风险偏好持续改善,主要是跟随全球风险偏好上升,再叠加外资的持续流入。短期而言,外资仍是主要的增量资金,因此短期建议从两个方向选股:一是从社融预期改善受益方向;二是从增量资金角度。因此,建议早周期的基建、地产、金融和消费、景气度改善的行业。

三是未履行信息报送义务。北京钱景基金销售有限公司没有按照要求将公司及高管信息在协会系统中填报,从业人员出现了较大规模的离职情况,在内控机制和人员管理方面存在较大隐患,已不符合开展私募基金募集业务的要求。苏州财路基金销售有限公司存在多个内控制度问题,包括公司资金长期被股东占用且未规范计入财务账、未建立选择销售基金产品的相关内控制度,且无基金产品选择决策过程的书面记录、运营维护人员未取得基金销售业务资格。

认定镇政府强拆行为违法的判决书

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实际上券商机构作为私募销售的重要渠道,近期也因一些不合规的问题收到罚单。4月19日,广东证监局发布了对东莞证券虎门分公司采取出具警示函措施的决定。广东证监局称,该分公司原负责人赵某在未经过东莞证券审批的情况下,组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金,上述行为违反了相关规定。广东证监局要求,该分公司应当高度重视上述问题,组织工作人员切实加强对证券法律法规的学习,在前期自查自纠基础上,进一步加强内部管控,杜绝此类事件再次发生。

相关监管力度在加强

原标题:破格提干后的“破格”人生——定远县原副县长戴勇严重违纪违法案例剖析

4月24日,中国裁判文书网披露的一则民事判决书显示,2015年8月,时任国海证券员工杨斌向郭永春推荐了一只北信瑞丰公司的私募产品,该产品投资顾问为恒泰公司。郭永春分两次投入121.6万元,最终损失79.74万元。郭永春诉讼要求国海证券、北信瑞丰、恒泰公司共同赔偿损失91.46万元,但被法院驳回。

修整畦子、栽植苗木、施肥除草、整枝打岔……一颗颗辛劳汗水浇灌的葡萄园,终于在2013年的金秋成功挂果。此后,产量稳步提升,并于2015年进入丰产期。

其中,湖南和黑龙江省内分别有三个国家地质公园上榜。

2017年11月24日,中国证券监督管理委员会北京监管局再次向郭永春答复,主要内容有:北信瑞丰未能专人在您购买北信瑞丰基金盛世15号资产管理计划时作出详细说明,而是采取委托他人提供销售服务等形式,也未按照合同约定及时将投资报告、清算报告发送给您,违反了相关监管法规及合同约定,我局已对北信瑞丰采取了出具警示函的行政监管措施并计入了中国证监会的诚信信息系统。

私募产品代销上演“罗生门”?客户亏损近80万国海证券无辜“躺枪”

人民网北京9月10日电(记者贺迎春)据应急管理部消息,近日,国务院安委会依据《重大事故查处挂牌督办办法》对黑龙江省哈尔滨市“8·25”重大火灾事故查处实行挂牌督办。

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长期以来,开瑞新能源持续加大研发投入,为技术进步提供了可靠保障。2019款开瑞双优依托强大的研发投入支持,进行了全面升级,目的是向客户提供更为优秀的产品。

目前,基金代销机构分为商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。今年基金业协会“罚单”的处罚对象包括北京钱景基金销售、大泰金石基金销售、苏州财路基金销售。由于私募募集要求限定明确,严格限定销售机构主体资格即代销资质、明确面向合格投资者,客户购买门槛100万、明确禁止公开宣传、规范代销归属。因此,私募基金代销机构要承担投资者对象调查、合格投资者确认、私募基金推介等相关责任和执行投资者回访确认制度。

罗志祥妈妈晒与周扬青合影

新京报记者 赵昱 编辑 武新 校对 吴兴发

而国海证券则表示,郭永春并非公司客户,涉诉产品并非国海证券公司发行或代销产品,国海证券也未向原告及北信瑞丰、恒泰公司收取过任何佣金或者费用,因此公司与原告之间不存在任何权利义务关系。同时,郭永春的损失本质原因在于涉诉产品运作过程中产生亏损,无论国海证券员工杨斌是否曾承诺“投资稳定”,都与原告损失之间不存在因果关系。而法院也认为,原告请求国海证券公司承担赔偿责任的诉讼请求,法院难以支持。

中新网2月7日电 据日本共同社报道,日本首相安倍晋三6日在日本国会参院预算委员会会议上就退出国际捕鲸委员会并重启商业捕鲸的方针表示:“只要资源的利用是持续的,各国的饮食文化就应该得到尊重。”

随后,郭永春在签订了一系列《业务申请表》等文件之后,于2015年8月18日,原告郭永春与被告北信瑞丰公司、中国工商银行股份有限公司上海市分行签订《资产管理合同》,资产管理计划的存续期限为18个月,资产管理计划主要投资于华电国际定向增发股票。

客户投121万亏近80万

中国法学会副会长、学术委员会主任、钱端升法学研究成果奖奖励委员会主任张文显在论坛上发表“全面依法治国新理念新思想新战略的学理解读”主旨演讲;中国政法大学终身教授、国家重大项目“创新发展中国特色社会主义法治理论体系研究”首席专家张晋藩教授发表“习近平新时代中国特色社会主义思想与中国法治”主旨演讲;中国政法大学副校长马怀德教授发表“法治的痛点:滥用执法权与不作为”主旨演讲;第七届钱端升法学研究成果奖一等奖获得者、中国人民大学法学院高圣平教授发表“改革开放40年农村土地法制的演讲与展望”主旨演讲。

据了解,2015年8月,时任国海证券职员的杨斌向郭永春推荐北信瑞丰发行的资产管理计划——北信瑞丰基金盛世15号,并将电子合同书发送给了郭永春。

北京、上海、杭州、沈阳、南京、青岛、广州、深圳、济南和成都

郭永春针对自己的投资损失,分别向中国证券监督管理委员会深圳监管局及北京监管局进行了反映和举报。

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